SEC, 캔터 피츠제럴드에 대해 두 개의 SPAC이 오해의 소지가 있는 진술을 하도록 유도했다고 고발
증권거래위원회(SEC)는 목요일, 금융 서비스 회사 캔터 피츠제럴드(Cantor Fitzgerald, L.P.)가 자신이 통제하는 두 개의 특별 목적 인수 회사(SPAC)가 초기 공모(IPO) 전에 투자자들에게 오해의 소지가 있는 진술을 하도록 유도했다고 고발했다.
SEC의 명령에 따르면, 캔터 피츠제럴드의 한 팀이 2020년과 2021년에 두 개의 SPAC을 통제하여 IPO를 통해 투자자로부터 7억 5천만 달러를 모금했다. SEC의 명령은 캔터 피츠제럴드가 SPAC들이 SEC 제출 서류에서 IPO 이전에 잠재적 사업 결합 대상과의 접촉이나 실질적인 논의가 없었다고 부인하도록 유도했다고 밝혔다.
하지만 명령에 따르면, 각 SPAC의 IPO 당시, 캔터 피츠제럴드의 직원들은 이미 SPAC들을 위한 잠재적 목표 회사 그룹과의 협상을 시작한 상태였으며, 여기에는 뷰(OTC:VIEWQ)와 새털로직(NASDAQ:SATL)이 포함되었다. 이들 회사는 SPAC들이 결국 합병된 회사들이다.
“캔터 피츠제럴드는 투자자들에게 중대한 투자 고려사항에 대해 오해를 불러일으켰다. 공시서류에서 반복적으로 잠재적 합병 대상을 식별하거나 접촉하지 않았다고 명시했지만, 실제로는 여러 사적 회사와의 실질적인 논의가 있었으며, 결국 합병된 회사들과도 논의가 있었다”고 산자이 와드와(Sanjay Wadhwa), SEC 집행부의 임시 국장이 말했다.
SEC는 캔터가 연방 증권법의 일부 사기 및 위임장 조항을 위반하도록 유도했다고 고발했다. 캔터 피츠제럴드는 고발된 조항의 위반을 중단하고, 675만 달러의 민사 제재금을 지불하기로 합의했다. 단, 명령의 발견을 인정하거나 부인하지는 않았다.
SEC, 전 컴텍 CEO를 내부자 거래로 기소
SEC는 수요일에 켄 피터만(Ken Peterman) 전 컴텍 텔레커뮤니케이션즈(NASDAQ:CMTL) CEO에 대해 컴텍 주식을 컴텍의 부정적인 분기 실적 발표 이전에 판매한 것과 관련하여 내부자 거래 혐의를 발표했다.
SEC의 고발서에 따르면, 피터만은 2024년 3월 4일 컴텍의 부정적인 분기 실적 발표에 대한 기밀 프레젠테이션을 받았고, 8일 후 해고 통보를 받았다.
SEC 고발서에 따르면, 해고된 지 몇 시간 만에 피터만은 두 개의 거래 정지 조치 아래에서 컴텍 주식을 매도하기 위한 주문을 넣었다.
2024년 3월 18일, 컴텍은 부정적인 분기 실적을 발표했고, 이로 인해 주가가 25% 이상 하락했다. 이 고발서에 따르면, 피터만은 컴텍의 부정적인 실적 발표 이전에 주식을 매도함으로써 손실을 피했다.
피터만은 또한 재무 고문에게 공동 계좌에 보유하고 있는 추가 컴텍 주식을 매도하도록 지시했지만, 재무 고문은 매도를 완료할 수 없었다. 만약 거래가 실행되었다면 피터만은 약 11만 달러의 추가 손실을 피할 수 있었던 것으로 보인다.
“중요한 비공식 정보를 이용하여 자신의 재정적 이익을 위해 거래하는 것은 명백한 불법이다. 피고인과 같은 집행(C-suite) 임원은 회사의 기밀 정보를 자기 이익을 위해 사용하는 것이 불법이라는 것을 잘 알고 있다”고 테잘 D. 샤(Tejal D. Shah), SEC 뉴욕 지역 사무소 부국장이 말했다.
“오늘 우리의 조치는 같은 길을 가고 싶어하는 임원들에게 강력한 억지력이 되어야 할 것이다”고 샤가 덧붙였다.
이 고발서는 피터만이 1934년 증권거래법 제10(b)조를 위반했다고 기소하고, 영구적 금지 명령, 환수 및 사전 이자, 민사 제재 및 피터만이 상장 회사의 임원이나 이사로 재직하는 것을 금지하는 조치를 취해 줄 것을 요청했다.
뉴욕 동부 지방 검찰청도 수요일에 피터만에 대한 형사 고발을 발표했다.
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이미지: Shutterstock
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