캐시 우드의 아크 인베스트(Ark Investment Management)가 자사 대표 ETF인 ARK 혁신 ETF(BATS:ARKK)에 대한 하방 보호를 제공하고 잠재적 수익을 제한하기 위해 설계된 네 개의 새로운 상장지수펀드(ETF)를 출시할 계획을 제출했다.
무슨 일 있었나: 지난주 아크 인베스트는 미 증권거래위원회(SEC)에 네 개의 새로운 펀드, 즉 ARK 1분기, 2분기, 3분기, 4분기 정의 혁신 ETF를 제출했으며, 각 ETF는 각각 1월, 4월, 7월, 10월에 시작되는 12개월 순환주기로 운영된다.
이 ETF들은 “버퍼 ETF”(buffer ETFs)로 불리며, 해당 기간 동안 아크 혁신 ETF의 잠재적 손실을 50%로 제한하는 데 주로 초점을 맞추고 있다. 그러나 이들은 기초 펀드가 같은 기간 동안 약 5% 이상 상승해야만 ARKK의 수익에 참여할 수 있다고 로이터가 보도했다.
이번 출시는 아크 인베스트가 증가하고 있는 버퍼 ETF 시장에 진입하는 것을 의미하며, 최근 몇 년간 투자자들이 주식 시장의 변동성에 대한 보다 신중한 접근을 원함에 따라 인기를 끌고 있다.
| 신규 출시된 버퍼 ETF 이름 (티커) |
| ARK Q1 Defined Innovation ETF (ARKI) |
| ARK Q2 Defined Innovation ETF (ARKJ) |
| ARK Q3 Defined Innovation ETF (ARKL) |
| ARK Q4 Defined Innovation ETF (ARKM) |
이로써 아크는 블랙록(NYSE:BLK), 알리안츠(OTC:ALIZF), 캐피털 매니지먼트 LLC의 이노베이터 ETF(Innovator ETFs) 같은 업체들과 어깨를 나란히 하게 된다. 이들 업체들은 시장에 여러 제품을 보유하고 있다.
블룸버그 인텔리전스의 수석 ETF 분석가인 에릭 발추나스(Eric Balchunas)는 이렇게 말했다. “아크 인베스트의 버퍼 ETF는 다이어트 아크(Diet Ark)와 같다. 투자자들은 아마도 ‘맛과 효과는 좋지만 카페인과 설탕을 줄이고 싶다’고 말할 것이고, 이런 투자자들은 하방 보호를 위해 약간의 상승 여지를 포기하고 싶을 수 있다.”
| 회사 | ARKK 포트폴리오 비중 | 2025년 YTD 수익률 |
|---|---|---|
| 테슬라(NASDAQ:TSLA) | 9.89% | -22.50% |
| 코인베이스 글로벌 (NASDAQ:COIN) | 8.48% | +38.84% |
| 로쿠 (NASDAQ:ROKU) | 7.65% | +18.22% |
| 로블록스 (NYSE:RBLX) | 6.41% | +83.14% |
| 크리스퍼 테라퓨틱스 (NASDAQ:CRSP) | 5.41% | +23.53% |
| 로빈후드 마켓츠 (NASDAQ:HOOD) | 5.40% | +136.97% |
| 서클 인터넷 그룹 (NYSE:CRCL) | 4.80% | +149.26% |
| 쇼피파이 (NASDAQ:SHOP) | 4.71% | +8.49% |
| 템퍼스AI (NASDAQ:TEM) | 4.63% | +69.37% |
| 팔란티어 테크놀로지스 (NASDAQ:PLTR) | 4.15% | +85.02% |
왜 중요한가: 지난주 프로셰어스(Proshares)는 하루마다 리셋되는 버퍼 ETF를 출시했으며, 전체 1년 동안의 잠금 기간이 없다. 이는 투자자들을 일일 하락에서 보호하는 특허 출원 중인 방법론을 사용하면서도 잠재적 수익에 대한 노출을 제공한다.
아크 인베스트의 펀드는 최근 몇 달간 갈등의 소용돌이에 휘말렸다. 특히 일론 머스크와 도널드 트럼프 간의 갈등 속에서 테슬라에 대한 노출로 인해 급격한 하락을 경험했다. 버퍼 ETF는 이러한 변동성으로부터 투자자를 보호하는 것을 목표로 한다.
이러한 보호는 투기적이고 파괴적인 기술에 대한 노출을 고려할 때 아크 혁신 ETF에 특히 적합하다. 2022년 이 펀드는 이로 인해 66.9%의 급락을 경험했다.
가격 움직임: 아크 혁신 ETF는 월요일 0.91% 하락하며 70.44e달러에 마감했다.
사진 출처: ChrisStock82 / Shutterstock.com
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