업계를 선도하는 블랙스톤(NYSE: BX)과 KKR(NYSE: KKR)을 포함한 12개 금융 회사가 기록관리(recordkeeping) 위반과 관련하여 미국 증권거래위원회(SEC)와 합의에 도달했다. 합의금은 총 6,310만 달러로 부적절한 커뮤니케이션 관행에 대한 혐의로 인한 것이다.
무슨 일 있었나: SEC는 이들 회사가 증권법에 따라 보존해야 하는 메시지를 교환하기 위해 ‘오프 채널 커뮤니케이션’이라고 불리는 승인되지 않은 커뮤니케이션 방법을 사용했다고 주장했다. 월스트리트저널은 화요일에 이러한 기록관리 위반에 감독자와 고위 관리자를 포함한 다양한 직급의 직원이 연루된 것으로 알려졌다고 보도했다.
합의의 일환으로 블랙스톤은 1,200만 달러, KKR은 1,100만 달러를 지불할 예정이다.
블랙스톤의 대변인은 “우리는 이미 이번 조사가 시작되기 전부터 전자 커뮤니케이션 절차를 더욱 강화하기 위해 상당한 조치를 취해왔으며 최고 수준의 규정 준수에 전념하고 있다”며 이번 합의에 만족감을 표했다.
왜 중요한가: 이번 합의는 지난해 무디스, S&P 글로벌, 피치 레이팅스 등 주요 신용평가 기관이 비슷한 기록관리 실패로 4,900만 달러 이상의 벌금을 부과받은 SEC의 유사한 조치 이후에 나왔다.
SEC의 이번 조치는 특히 전자 통신 보존과 관련하여 연방 증권법을 준수하기 위한 지속적인 노력을 강조한다.
면책 조항: 이 콘텐츠는 Benzinga Neuro의 도움을 받아 부분적으로 제작되었으며 Benzinga 편집자가 검토하고 게시했습니다.
이미지: Shutterstock
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